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境外《外汇保证金》适用国内法律文件解析

  2017年11月10日,中国互联网金融协会发布《关于防范通过网络平台从事非法金融交易活动的风险提示》称:目前从事外汇杠杆交易的网络平台(含跨境)在我国无合法设立依据,金融监管部门从未批准,开展上述交易业务的网络平台属于非法设立,参与此类平台交易的双方权益均不受法律保护。境内机构未经我国金融监管部门批准通过互联网站、移动通讯终端、应用软件等各类网络平台从事外汇、贵金属、期货、指数等产品交易(含跨境),以及境外机构未经我国金融监管部门批准通过互联网站、移动通讯终端、应用软件等各类网络平台为境内客户提供外汇、贵金属、期货、指数等产品交易,均属于违法行为。

境外《外汇保证金》适用国内法律文件解析

  1994年相关部委叫停外汇保证金交易,明确未经监管部门批准从事外汇保证金交易非法。2006年部分银行开始逐步试点。但是在试点过程中,监管层发现外汇保证金交易风险大、投资者承受能力有限,于2008年6月明确要求,各银行在相关管理办法正式发布前,不得开办或变相开办外汇保证金交易业务。自此,外汇保证金交易被全面叫停。

  2010年7月,人民银行、发展改革委、工业和信息化部、财政部、税务总局和证监会联合出台了《关于促进黄金市场发展的若干意见》,意见明确:“严禁参与地下炒金活动。对参与地下炒金活动的市场主体,相关部门应予以严惩,并将相关信息录入征信系统。”

  至于国外监管部门批准的境外经纪商,根据WTO相关要求,境外机构提供金融服务,一是要按照我国既定的管理原则由金融监管部门批准,二是要按照商业存在的要求,在我国境内设立提供金融服务的企业。

境外《外汇保证金》适用国内法律文件解析

  2015年十部委发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》,规定任何组织和个人开设网站从事互联网金融业务的,应按规定履行相关金融监管程序,并依法向电信主管部门履行网站备案手续。

  目前网络上各种外汇交易平台,一.未取得我国金融监管部门批准,二.未在我国设立相关机构提供业务服务,三.未依法向电信部门备案,属非法展业行为。由于这类交易在我国没有合法化,参与交易平台的主体,包括国内代理、宣传机构(媒体)以及投资者都需要承担相应的法律责任。

  案件的法律适用

  由于境外金融衍生品交易案件具有涉外因素,因此,适用法律问题首先应确定适用国内法还是国外法。

  从有利于案件审理,有利于保护我国投资者的合法权益,有利于促进我国金融市场的健康发展等方面综合考虑,在当事人没有约定的情况下,一般倾向于主要适用国内法处理此类纠纷。

  目前,适用国内哪些法律法规有较大争议。我国对金融衍生品交易尚未建立起比较完整的法律体系,目前该领域的法律法规主要包括国务院制定的《期货交易管理条例》以及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(一)》等,《期货交易管理条例》主要规范期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约及相关活动。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(一)》主要适用于期货纠纷案件的审理。关于期货交易的行政法规和司法解释的相关规定,那么处理此类外汇保证金交易案件时可适当参照。

境外《外汇保证金》适用国内法律文件解析

  其次,无论是《期货交易管理条例》还是《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(一)》,其指定的基本原则之一就是防范风险,这是由于期货交易的杠杆性质决定的,而由于杠杆而产生的风险,外汇保证金交易与期货交易相比有过之而无不及。那么参照适用相关期货法规和司法解释的规定,可能会防范此类交易所产生的各类风险,但仍需法律制度的完善及健全。

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